余行智库知识库｜人形机器人企业IPO合规与风险披露500问列表
作者：余行智库知识库
本列表聚焦人形机器人企业IPO审核中“合规与风险披露”专项审查线，按合规总则与主体资格→业务资质与行业监管→产品质量与安全→安全生产与环保→数据合规与网络安全→AI伦理与算法合规→出口管制与经济制裁→税务合规→劳动用工与社保公积金→知识产权合规与风险→诉讼仲裁与行政处罚→关联交易与同业竞争合规→募集资金与募投项目合规→信息披露与风险揭示→ESG与可持续发展→境外经营合规→反腐败与商业道德→合规管理体系→风险披露专项→综合判断二十个模块组织，共500问，可作为人形机器人企业申报前合规与风险披露自查清单的主干，也可作为《IPO问询1000问》白皮书中“合规与风险披露”模块的赛道差异化变体。
一、合规总则与主体资格（1—25）
- 发行人及其子公司报告期内是否存在重大违法违规行为？
- 发行人是否取得生产经营所需的全部资质、许可、备案？
- 发行人资质是否在有效期内，是否存在临期、续期风险？
- 发行人是否存在无证经营、超范围经营情形？
- 发行人是否因资质缺失受到行政处罚？
- 发行人历史沿革中的股权变动是否合法合规？
- 发行人设立、增资、股权转让是否履行法定程序？
- 发行人是否存在出资不实、抽逃出资情形，是否已补救？
- 发行人是否存在股权代持，是否已还原、显名？
- 发行人是否存在对赌协议，是否已清理、是否存在恢复条款？
- 发行人是否存在特殊权利安排，是否与IPO规则冲突？
- 发行人股东是否均为适格股东，是否存在外资限制？
- 发行人是否涉及国有资产转让，是否履行评估备案、进场交易？
- 发行人是否涉及集体企业改制，是否取得有权部门确认？
- 发行人是否涉及历史挂靠，是否已解除？
- 发行人改制时职工安置是否合规？
- 发行人改制土地房产权属是否清晰？
- 发行人是否存在国有资产流失风险，是否排除？
- 发行人注册地、经营地是否符合规划、土地用途管制？
- 发行人是否取得海关进出口货物收发货人备案？
- 发行人是否取得外汇登记，跨境资金流动是否合规？
- 发行人是否取得高新技术企业、专精特新资质，是否持续有效？
- 发行人是否因主体资格问题被立案调查、处罚？
- 发行人合规总则是否在申报文件中充分披露？
- 发行人主体资格合规结论是否明确、依据是否充分？
二、业务资质与行业监管（26—50）
- 人形机器人产品是否属于国家强制性认证目录，是否取得CCC认证？
- 人形机器人产品是否涉及无线电发射设备，是否取得型号核准？
- 人形机器人产品是否涉及电信业务，是否取得增值电信业务许可证？
- 人形机器人产品是否涉及医疗器械功能，是否取得医疗器械注册证？
- 人形机器人产品是否涉及特种设备，是否取得特种设备制造许可证？
- 人形机器人产品是否涉及工业机器人，是否取得机器人CR认证？
- 人形机器人产品是否涉及出口，是否取得出口质量许可？
- 人形机器人产品是否涉及AI生成内容，是否履行算法备案？
- 人形机器人产品是否涉及深度合成服务，是否履行备案？
- 人形机器人产品是否涉及生成式人工智能服务，是否履行安全评估？
- 发行人是否属于工信部机器人行业规范条件企业？
- 发行人是否属于国家机器人创新中心、产业联盟成员？
- 发行人是否参与行业标准制定，是否具备标准话语权？
- 发行人是否受到行业主管部门的监管处罚？
- 发行人是否因产品质量、安全、环保被约谈、通报？
- 发行人是否因虚假宣传、不正当竞争被处罚？
- 发行人是否因侵犯消费者权益被投诉、处罚？
- 发行人是否因违反广告法被处罚？
- 发行人是否因违反价格法被处罚？
- 发行人是否因违反反垄断法被调查、处罚？
- 发行人是否因违反反不正当竞争法被处罚？
- 发行人业务资质是否在申报文件中充分披露？
- 发行人业务资质是否存在重大缺陷，是否整改？
- 发行人业务资质合规是否影响持续经营？
- 发行人业务资质合规是否影响发行条件？
三、产品质量与安全（51—75）
- 发行人是否建立产品质量管理制度？
- 发行人是否通过ISO9001质量管理体系认证？
- 发行人产品是否通过第三方检测，检测报告是否有效？
- 发行人产品是否符合国家标准、行业标准、企业标准？
- 发行人产品是否存在质量缺陷、召回情形？
- 发行人是否因产品质量问题受到行政处罚？
- 发行人是否因产品质量问题引发诉讼、仲裁？
- 发行人是否因产品质量问题引发客户索赔？
- 发行人是否建立产品追溯体系？
- 发行人是否建立产品召回制度？
- 发行人是否建立质量事故应急预案？
- 发行人产品是否存在安全风险，是否取得安全认证？
- 发行人产品是否涉及人身安全，是否购买产品责任险？
- 发行人是否建立售后服务体系？
- 发行人是否建立客户投诉处理机制？
- 发行人是否建立质量改进机制？
- 发行人是否因质量问题被媒体曝光？
- 发行人是否因质量问题影响品牌声誉？
- 发行人产品质量与安全是否在申报文件中充分披露？
- 发行人产品质量与安全风险是否充分揭示？
- 发行人产品质量与安全是否存在重大缺陷？
- 发行人产品质量与安全是否影响持续经营？
- 发行人产品质量与安全是否影响发行条件？
- 发行人产品质量与安全结论是否明确？
- 发行人产品质量与安全是否经得起穿透核查？
四、安全生产与环保（76—105）
- 发行人是否建立安全生产管理制度？
- 发行人是否取得安全生产许可证？
- 发行人是否取得特种设备使用登记证？
- 发行人是否建立安全生产责任制？
- 发行人是否建立安全培训制度？
- 发行人是否建立安全检查制度？
- 发行人是否建立隐患排查治理制度？
- 发行人是否建立应急预案并演练？
- 发行人是否发生安全生产事故？
- 发行人是否因安全生产事故受到行政处罚？
- 发行人是否因安全生产事故引发诉讼？
- 发行人是否建立环保管理制度？
- 发行人是否取得排污许可证？
- 发行人是否完成环评批复、环保验收？
- 发行人是否建立环保设施运行记录？
- 发行人是否建立危废管理制度？
- 发行人是否建立碳排放管理制度？
- 发行人是否发生环保事故？
- 发行人是否因环保问题受到行政处罚？
- 发行人是否因环保问题被限产、停产？
- 发行人是否建立能源管理制度？
- 发行人是否建立清洁生产制度？
- 发行人是否建立职业健康管理制度？
- 发行人是否进行职业病危害因素检测？
- 发行人是否组织员工职业健康体检？
- 发行人是否建立消防安全管理制度？
- 发行人是否通过消防验收？
- 发行人安全生产与环保是否在申报文件中充分披露？
- 发行人安全生产与环保风险是否充分揭示？
- 发行人安全生产与环保是否影响发行条件？
五、数据合规与网络安全（106—135）
- 发行人是否建立数据合规管理制度？
- 发行人是否设立数据保护负责人？
- 发行人是否建立数据分类分级制度？
- 发行人是否建立数据采集授权机制？
- 发行人是否建立数据使用授权机制？
- 发行人是否建立数据共享授权机制？
- 发行人是否建立数据跨境传输合规机制？
- 发行人是否完成数据出境安全评估？
- 发行人是否建立个人信息保护制度？
- 发行人是否建立隐私政策？
- 发行人是否建立用户同意机制？
- 发行人是否建立数据泄露应急预案？
- 发行人是否发生数据泄露事件？
- 发行人是否受到数据监管处罚？
- 发行人是否建立网络安全等级保护制度？
- 发行人是否完成网络安全等级保护测评？
- 发行人是否建立网络安全监测机制？
- 发行人是否建立网络安全事件报告机制？
- 发行人是否建立关键信息基础设施保护制度？
- 发行人是否建立供应链数据安全管理制度？
- 发行人是否建立数据资产台账？
- 发行人是否建立数据销毁制度？
- 发行人是否建立数据伦理审查制度？
- 发行人是否建立数据合规培训制度？
- 发行人数据合规与网络安全是否在申报文件中充分披露？
- 发行人数据合规与网络安全风险是否充分揭示？
- 发行人数据合规与网络安全是否存在重大缺陷？
- 发行人数据合规与网络安全是否影响持续经营？
- 发行人数据合规与网络安全是否影响发行条件？
- 发行人数据合规与网络安全结论是否明确？
六、AI伦理与算法合规（136—165）
- 发行人是否建立AI伦理审查制度？
- 发行人是否设立AI伦理委员会？
- 发行人是否建立AI安全评估制度？
- 发行人是否建立AI透明度机制？
- 发行人是否建立AI可解释性机制？
- 发行人是否建立AI公平性机制？
- 发行人是否建立AI问责机制？
- 发行人是否建立AI风险监测机制？
- 发行人是否建立AI伦理培训制度？
- 发行人是否建立算法备案制度？
- 发行人是否完成算法备案？
- 发行人是否建立算法安全评估制度？
- 发行人是否建立算法透明度机制？
- 发行人是否建立算法可解释性机制？
- 发行人是否建立算法公平性机制？
- 发行人是否建立算法问责机制？
- 发行人是否建立算法风险监测机制？
- 发行人是否建立算法伦理审查制度？
- 发行人是否建立深度合成内容标识制度？
- 发行人是否建立生成式AI内容安全管理制度？
- 发行人是否建立AI生成内容版权合规制度？
- 发行人是否建立AI训练数据合规制度？
- 发行人是否建立AI模型安全管理制度？
- 发行人是否建立AI应用场景安全评估制度？
- 发行人是否建立AI产品责任保险制度？
- 发行人AI伦理与算法合规是否在申报文件中充分披露？
- 发行人AI伦理与算法合规风险是否充分揭示？
- 发行人AI伦理与算法合规是否存在重大缺陷？
- 发行人AI伦理与算法合规是否影响发行条件？
- 发行人AI伦理与算法合规结论是否明确？
七、出口管制与经济制裁（166—190）
- 发行人产品是否属于出口管制物项？
- 发行人是否取得出口管制相关许可？
- 发行人是否建立出口管制合规制度？
- 发行人是否进行出口管制分类？
- 发行人是否对客户进行最终用户审查？
- 发行人是否对客户进行最终用途审查？
- 发行人是否涉及美国EAR管制？
- 发行人是否涉及美国OFAC制裁？
- 发行人是否涉及欧盟出口管制？
- 发行人是否涉及联合国制裁名单？
- 发行人是否因出口管制被处罚？
- 发行人是否因经济制裁被处罚？
- 发行人是否建立经济制裁筛查机制？
- 发行人是否建立出口管制培训制度？
- 发行人是否建立出口管制应急预案？
- 发行人是否因出口管制影响供应链？
- 发行人是否因出口管制影响客户？
- 发行人是否因出口管制影响技术引进？
- 发行人是否因出口管制影响境外销售？
- 发行人出口管制与经济制裁是否在申报文件中充分披露？
- 发行人出口管制与经济制裁风险是否充分揭示？
- 发行人出口管制与经济制裁是否存在重大缺陷？
- 发行人出口管制与经济制裁是否影响持续经营？
- 发行人出口管制与经济制裁是否影响发行条件？
- 发行人出口管制与经济制裁结论是否明确？
八、税务合规（191—215）
- 发行人是否依法办理税务登记？
- 发行人是否依法申报纳税？
- 发行人是否享受税收优惠，是否符合条件？
- 发行人高新技术企业资质是否持续有效？
- 发行人研发费用加计扣除是否合规？
- 发行人是否存在历史补税情形？
- 发行人是否存在税务行政处罚？
- 发行人是否存在税务稽查、立案调查？
- 发行人是否存在转移定价安排，是否符合独立交易原则？
- 发行人是否存在关联交易税务调整风险？
- 发行人是否依法代扣代缴个人所得税？
- 发行人是否依法缴纳印花税？
- 发行人是否依法缴纳房产税、土地使用税？
- 发行人是否依法缴纳增值税、企业所得税？
- 发行人是否存在虚开发票风险？
- 发行人是否存在骗取出口退税风险？
- 发行人是否建立税务合规制度？
- 发行人是否建立税务风险预警机制？
- 发行人是否聘请税务顾问？
- 发行人税务合规是否在申报文件中充分披露？
- 发行人税务合规风险是否充分揭示？
- 发行人税务合规是否存在重大缺陷？
- 发行人税务合规是否影响持续经营？
- 发行人税务合规是否影响发行条件？
- 发行人税务合规结论是否明确？
九、劳动用工与社保公积金（216—240）
- 发行人是否与全体员工签订劳动合同？
- 发行人劳动合同签订率是否100%？
- 发行人劳动合同内容是否合规？
- 发行人是否建立员工花名册？
- 发行人是否建立考勤制度？
- 发行人是否建立工时制度？
- 发行人加班是否合规，是否支付加班费？
- 发行人是否建立休假制度？
- 发行人是否依法为员工缴纳社保？
- 发行人社保缴纳基数是否合规？
- 发行人社保缴纳比例是否合规？
- 发行人是否存在应缴未缴社保情形？
- 发行人是否依法为员工缴纳公积金？
- 发行人公积金缴纳基数是否合规？
- 发行人公积金缴纳比例是否合规？
- 发行人是否存在应缴未缴公积金情形？
- 发行人社保公积金补缴影响多大？
- 发行人是否建立员工薪酬制度？
- 发行人是否建立员工绩效考核制度？
- 发行人是否建立员工培训制度？
- 发行人是否建立员工离职管理制度？
- 发行人是否建立竞业限制制度？
- 发行人是否支付竞业限制补偿？
- 发行人劳动用工与社保公积金是否在申报文件中充分披露？
- 发行人劳动用工与社保公积金是否影响发行条件？
十、知识产权合规与风险（241—280）
- 发行人是否建立知识产权管理制度？
- 发行人是否设立知识产权管理部门或专职人员？
- 发行人是否建立知识产权台账？
- 发行人是否建立专利年费预警机制？
- 发行人是否建立知识产权权属变更管理机制？
- 发行人是否建立职务发明奖励制度？
- 发行人是否建立知识产权保密制度？
- 发行人是否建立知识产权风险排查机制？
- 发行人是否建立知识产权侵权应对机制？
- 发行人是否建立知识产权无效应对机制？
- 发行人是否建立知识产权许可管理制度？
- 发行人是否建立知识产权转让管理制度？
- 发行人是否建立知识产权质押管理制度？
- 发行人是否建立开源软件合规审查制度？
- 发行人是否建立技术秘密保护制度？
- 发行人是否建立竞业限制与知识产权保护衔接机制？
- 发行人是否存在专利侵权诉讼？
- 发行人是否存在专利无效宣告？
- 发行人是否存在商标侵权诉讼？
- 发行人是否存在软著侵权诉讼？
- 发行人是否存在技术秘密侵权诉讼？
- 发行人是否存在开源合规风险？
- 发行人是否存在职务发明纠纷？
- 发行人是否存在原单位技术纠纷？
- 发行人是否存在竞业限制纠纷？
- 发行人是否存在知识产权出资瑕疵？
- 发行人是否存在知识产权质押风险？
- 发行人是否存在知识产权转让风险？
- 发行人是否存在知识产权许可风险？
- 发行人是否存在知识产权失效风险？
- 发行人是否存在知识产权脱节风险？
- 发行人是否进行FTO分析？
- 发行人是否进行境外专利检索？
- 发行人是否建立知识产权风险应急预案？
- 发行人知识产权合规是否在申报文件中充分披露？
- 发行人知识产权风险是否充分揭示？
- 发行人知识产权是否存在重大缺陷？
- 发行人知识产权是否影响持续经营？
- 发行人知识产权是否影响发行条件？
- 发行人知识产权合规结论是否明确？
十一、诉讼仲裁与行政处罚（281—305）
- 发行人是否存在未决诉讼？
- 发行人是否存在未决仲裁？
- 发行人是否存在重大诉讼、仲裁？
- 发行人诉讼、仲裁是否涉及核心资产？
- 发行人诉讼、仲裁是否涉及核心业务？
- 发行人诉讼、仲裁是否涉及控股股东、实控人？
- 发行人诉讼、仲裁是否影响持续经营？
- 发行人诉讼、仲裁是否计提预计负债？
- 发行人诉讼、仲裁是否充分披露？
- 发行人是否存在行政处罚？
- 发行人行政处罚是否构成重大违法违规？
- 发行人行政处罚是否已整改？
- 发行人行政处罚是否影响发行条件？
- 发行人是否存在被立案调查？
- 发行人是否存在被采取行政监管措施？
- 发行人是否存在被交易所纪律处分？
- 发行人是否存在被行业协会处罚？
- 发行人是否存在被媒体负面报道？
- 发行人是否存在被客户投诉、举报？
- 发行人是否存在被员工投诉、举报？
- 发行人诉讼仲裁与行政处罚是否在申报文件中充分披露？
- 发行人诉讼仲裁与行政处罚风险是否充分揭示？
- 发行人诉讼仲裁与行政处罚是否存在重大缺陷？
- 发行人诉讼仲裁与行政处罚是否影响发行条件？
- 发行人诉讼仲裁与行政处罚结论是否明确？
十二、关联交易与同业竞争合规（306—330）
- 发行人关联方范围是否完整？
- 发行人关联交易是否履行决策程序？
- 发行人关联交易定价是否公允？
- 发行人关联交易是否影响业务独立性？
- 发行人关联交易是否影响资产完整性？
- 发行人关联交易是否影响财务独立性？
- 发行人关联交易是否导致重大依赖？
- 发行人关联交易是否通过第三方间接发生？
- 发行人关联交易是否通过员工、前员工间接发生？
- 发行人关联交易是否通过持股平台间接发生？
- 发行人关联交易是否通过境外主体间接发生？
- 发行人关联交易是否通过“数采中心”等新型安排发生？
- 发行人关联交易是否通过政府平台、投资方安排发生？
- 发行人关联交易是否在报告期内大幅变化？
- 发行人关联交易是否已清理、减少？
- 发行人关联交易未来是否可持续？
- 发行人同业竞争是否存在？
- 发行人同业竞争是否逐品种论证？
- 发行人同业竞争解决方案是否彻底？
- 发行人避免同业竞争承诺是否有效？
- 发行人关联交易与同业竞争是否在申报文件中充分披露？
- 发行人关联交易与同业竞争风险是否充分揭示？
- 发行人关联交易与同业竞争是否构成发行障碍？
- 发行人关联交易与同业竞争结论是否明确？
- 发行人关联交易与同业竞争是否经得起穿透核查？
十三、募集资金与募投项目合规（331—355）
- 发行人募集资金是否专户存储？
- 发行人募集资金是否按招股说明书用途使用？
- 发行人募集资金是否经董事会、股东大会审议？
- 发行人募集资金使用是否经保荐机构核查？
- 发行人募集资金使用是否经会计师事务所鉴证？
- 发行人募集资金是否用于主营业务？
- 发行人募集资金是否用于研发投入？
- 发行人募集资金是否用于产能扩张？
- 发行人募集资金是否用于补充流动资金？
- 发行人募集资金是否用于偿还银行贷款？
- 发行人募集资金是否变更用途，变更是否合规？
- 发行人募投项目是否取得土地、环评、安评手续？
- 发行人募投项目是否符合产业政策？
- 发行人募投项目是否重复建设？
- 发行人募投项目是否影响独立性？
- 发行人募投项目是否影响持续经营？
- 发行人募投项目是否产生新增关联交易？
- 发行人募投项目是否产生新增同业竞争？
- 发行人募投项目是否充分披露风险？
- 发行人募集资金与募投项目是否在申报文件中充分披露？
- 发行人募集资金与募投项目风险是否充分揭示？
- 发行人募集资金与募投项目是否存在重大缺陷？
- 发行人募集资金与募投项目是否影响发行条件？
- 发行人募集资金与募投项目结论是否明确？
- 发行人募集资金与募投项目是否经得起穿透核查？
十四、信息披露与风险揭示（356—380）
- 发行人是否建立信息披露管理制度？
- 发行人信息披露是否真实、准确、完整？
- 发行人信息披露是否及时？
- 发行人信息披露是否公平？
- 发行人是否存在选择性披露？
- 发行人是否存在误导性陈述？
- 发行人是否存在重大遗漏？
- 发行人是否存在虚假记载？
- 发行人招股说明书是否充分披露风险？
- 发行人问询回复是否与招股说明书一致？
- 发行人各轮问询回复之间是否一致？
- 发行人是否披露技术风险？
- 发行人是否披露商业化风险？
- 发行人是否披露持续经营风险？
- 发行人是否披露政策风险？
- 发行人是否披露行业风险？
- 发行人是否披露竞争风险？
- 发行人是否披露供应链风险？
- 发行人是否披露客户集中风险？
- 发行人是否披露数据合规风险？
- 发行人是否披露AI伦理风险？
- 发行人是否披露出口管制风险？
- 发行人信息披露与风险揭示是否经得起穿透核查？
- 发行人信息披露与风险揭示是否存在重大缺陷？
- 发行人信息披露与风险揭示是否影响发行条件？
十五、ESG与可持续发展（381—400）
- 发行人是否建立ESG管理制度？
- 发行人是否披露ESG报告？
- 发行人是否建立碳中和目标？
- 发行人是否建立碳排放核算体系？
- 发行人是否建立绿色供应链管理制度？
- 发行人是否建立员工权益保护制度？
- 发行人是否建立社区责任制度？
- 发行人是否建立公益捐赠制度？
- 发行人是否建立可持续发展战略？
- 发行人是否建立ESG绩效考核？
- 发行人是否建立ESG信息披露机制？
- 发行人是否建立ESG风险识别机制？
- 发行人是否建立ESG风险应对机制？
- 发行人ESG是否经得起穿透核查？
- 发行人ESG是否存在重大缺陷？
- 发行人ESG是否在申报文件中充分披露？
- 发行人ESG风险是否充分揭示？
- 发行人ESG是否影响持续经营？
- 发行人ESG是否影响发行条件？
- 发行人ESG结论是否明确？
十六、境外经营合规（401—425）
- 发行人境外子公司是否合法设立？
- 发行人境外子公司是否取得经营资质？
- 发行人境外子公司是否依法纳税？
- 发行人境外子公司是否遵守当地劳动法？
- 发行人境外子公司是否遵守当地环保法？
- 发行人境外子公司是否遵守当地数据法？
- 发行人境外子公司是否遵守当地出口管制？
- 发行人境外子公司是否遵守当地反腐败法？
- 发行人境外子公司是否受到当地行政处罚？
- 发行人境外子公司是否涉及诉讼、仲裁？
- 发行人境外子公司是否涉及外汇合规？
- 发行人境外子公司是否涉及转让定价？
- 发行人境外子公司是否涉及利润汇回？
- 发行人境外子公司是否涉及资金跨境流动？
- 发行人境外子公司是否涉及境外上市？
- 发行人境外经营是否取得境内审批、备案？
- 发行人境外经营是否履行外汇登记？
- 发行人境外经营是否履行商务备案？
- 发行人境外经营是否履行发改委备案？
- 发行人境外经营是否在申报文件中充分披露？
- 发行人境外经营风险是否充分揭示？
- 发行人境外经营是否存在重大缺陷？
- 发行人境外经营是否影响持续经营？
- 发行人境外经营是否影响发行条件？
- 发行人境外经营结论是否明确？
十七、反腐败与商业道德（426—445）
- 发行人是否建立反腐败制度？
- 发行人是否建立反商业贿赂制度？
- 发行人是否建立反不正当竞争制度？
- 发行人是否建立反洗钱制度？
- 发行人是否建立利益冲突管理制度？
- 发行人是否建立礼品招待管理制度？
- 发行人是否建立捐赠赞助管理制度？
- 发行人是否建立合作伙伴合规审查制度？
- 发行人是否建立供应商合规审查制度？
- 发行人是否建立客户合规审查制度？
- 发行人是否建立员工行为规范？
- 发行人是否建立举报机制？
- 发行人是否建立举报人保护机制？
- 发行人是否建立合规调查机制？
- 发行人是否建立合规问责机制？
- 发行人是否发生商业贿赂事件？
- 发行人是否因商业贿赂被处罚？
- 发行人是否因不正当竞争被处罚？
- 发行人反腐败与商业道德是否在申报文件中充分披露？
- 发行人反腐败与商业道德是否影响发行条件？
十八、合规管理体系（446—465）
- 发行人是否建立合规管理体系？
- 发行人是否设立合规部门或合规负责人？
- 发行人合规负责人是否独立？
- 发行人是否建立合规培训机制？
- 发行人是否建立合规考核机制？
- 发行人是否建立合规风险识别机制？
- 发行人是否建立合规风险评估机制？
- 发行人是否建立合规风险应对机制？
- 发行人是否建立合规审计机制？
- 发行人是否建立合规报告机制？
- 发行人是否建立合规文化？
- 发行人是否建立合规承诺机制？
- 发行人是否建立合规奖惩机制？
- 发行人合规管理体系是否经得起穿透核查？
- 发行人合规管理体系是否存在重大缺陷？
- 发行人合规管理体系是否在申报文件中充分披露？
- 发行人合规管理体系风险是否充分揭示？
- 发行人合规管理体系是否影响持续经营？
- 发行人合规管理体系是否影响发行条件？
- 发行人合规管理体系结论是否明确？
十九、风险披露专项（466—485）
- 发行人是否披露技术路线被颠覆风险？
- 发行人是否披露“大脑”研发失败风险？
- 发行人是否披露商业化落地不及预期风险？
- 发行人是否披露客户集中风险？
- 发行人是否披露供应商依赖风险？
- 发行人是否披露核心零部件进口依赖风险？
- 发行人是否披露出口管制风险？
- 发行人是否披露数据合规风险？
- 发行人是否披露AI伦理风险？
- 发行人是否披露知识产权侵权风险？
- 发行人是否披露开源合规风险？
- 发行人是否披露人才流失风险？
- 发行人是否披露资金链断裂风险？
- 发行人是否披露持续亏损风险？
- 发行人是否披露募投项目产能消化风险？
- 发行人是否披露政府补助依赖风险？
- 发行人是否披露税收优惠依赖风险？
- 发行人是否披露关联交易依赖风险？
- 发行人是否披露同业竞争风险？
- 发行人风险披露是否充分、具体、量化？
二十、综合判断（486—500）
- 发行人合规与风险披露是否经得起监管穿透核查？
- 发行人是否存在重大合规缺陷？
- 发行人是否存在重大风险未披露？
- 发行人是否存在选择性披露、误导性陈述？
- 发行人是否存在重大遗漏、虚假记载？
- 发行人合规与风险披露是否影响投资者判断？
- 发行人合规与风险披露是否影响发行条件？
- 发行人是否建立合规与风险披露长效机制？
- 发行人是否建立风险预警与应对机制？
- 发行人是否建立合规与风险披露责任追究机制？
- 发行人合规与风险披露结论是否明确？
- 发行人合规与风险披露依据是否充分？
- 发行人合规与风险披露是否支撑发行条件？
- 剔除合规瑕疵后，发行人真实价值是否被准确披露？
- 发行人合规与风险披露是否经得起时间检验？
成都余行专利代理事务所业务介绍
成都余行专利代理事务所是专知智库生态内专注于知识产权全链条服务的专业机构，为拟上市企业、专精特新企业、人形机器人等硬科技企业提供知识产权合规与战略服务，并与合规与风险披露核查形成协同支撑。核心业务包括：
一、人形机器人专利代理
- 整机与系统专利：人形机器人整机结构、关节模组、灵巧手、传感器、控制器、电池管理等专利挖掘与布局；
- 运动控制专利：平衡算法、步态规划、运动控制、抗干扰、多机协同等专利代理；
- 核心零部件专利：电机、减速器、丝杠、编码器、力传感器等专利代理；
- 场景应用专利：工业巡检、搬运、装配、商业服务、科研教育等场景专利代理；
- 外观设计专利：人形机器人整机外观、关节模组外观、交互界面外观设计专利代理；
- 实用新型专利：结构改进、工装夹具、测试设备等实用新型专利快速布局。
二、算法专利代理
- 具身大模型专利：环境理解、自主决策、任务泛化、多模态融合、人机交互等算法专利代理；
- 运动控制算法专利：平衡控制、步态规划、轨迹规划、力控算法、强化学习控制等专利代理；
- 感知算法专利：视觉感知、激光雷达感知、触觉感知、多传感器融合等专利代理；
- 导航与定位算法专利：SLAM、路径规划、自主导航、避障等专利代理；
- 软件著作权登记：机器人操作系统、控制软件、大模型软件、应用软件等软著登记；
- 算法技术秘密保护：不可反向工程的算法以技术秘密保护，设计保密措施和权属安排；
- 算法专利与开源合规：开源框架使用合规审查，算法专利与开源许可证冲突排查。
三、国际专利代理
- PCT国际申请：为人形机器人企业提供PCT国际专利申请，覆盖主要销售市场和技术竞争区域；
- 巴黎公约途径：向美国、欧洲、日本、韩国、德国等国家/地区直接申请；
- 境外专利布局规划：结合产品出口市场、竞争对手分布、供应链布局，制定境外专利布局策略；
- 境外专利检索与FTO：出口前自由实施分析，排查境外专利侵权风险；
- 境外专利无效与诉讼支持：境外专利无效宣告、侵权诉讼应对；
- 海牙外观设计国际注册：人形机器人整机及零部件外观设计国际注册；
- 商标国际注册：马德里商标国际注册，覆盖主要销售市场。
四、IPO知识产权合规专项核查
- 知识产权权属核查：专利权人、发明人、共有权、转让许可、质押冻结逐件核查；
- 专利法律状态核查：年费缴纳、保护期、无效宣告、权利稳定性评估；
- 专利与主业关联评估：逐件评估专利与主导产品、研发项目、收入的对应关系；
- 知识产权风险排查：侵权诉讼、无效宣告、职务发明纠纷、开源合规、商业秘密泄露风险；
- 复核前知识产权专项体检：失效、转让、脱节三类风险逐件排查，输出五张清单和整改路线图；
- 知识产权合规制度与内控建设：台账、年费预警、职务发明奖励、开源合规、技术秘密保护。
五、知识产权风险与合规协同
- 专利侵权FTO分析；
- 专利无效宣告应对；
- 知识产权诉讼支持；
- 离职人员技术秘密泄露风险排查；
- 开源软件合规审查；
- 数据合规与AI伦理中的知识产权问题；
- 出口管制中的技术出口知识产权合规；
- 境外经营中的知识产权合规。
成都余行专利代理事务所依托专知智库在专精特新、IPO问询、股权清晰、财务真实性、研发经费合规、业务独立性与持续经营、创新属性、公司治理与规范运作、合规与风险披露等领域的全链路服务能力，将知识产权合规嵌入企业IPO准备的全流程，为人形机器人等硬科技企业提供“技术确权—合规治理—风险排查—组合布局—标准卡位—国际布局”的一体化解决方案。
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